法律框架

美国的反假冒执法主要源于两项联邦法规：《兰哈姆法》（编纂于《美国法典》第15编第1051条）和1984年《商标假冒法》（编纂于《美国法典》第18编第2320条）。《兰哈姆法》为商标侵权和假冒行为提供了民事救济途径，而《商标假冒法》将违反《兰哈姆法》反假冒条款的某些行为定为联邦犯罪。尽管还有其他一些州和联邦法律对假冒行为规定了民事和刑事责任，但大多数反假冒执法行动都源自这两项法规。

《兰哈姆法》将假冒商标定义为“与注册商标完全相同或实质上无法区分的虚假商标”（《美国法典》第15编第1127条）。因此，根据联邦法律提出成功的商标假冒索赔，拥有有效的美国商标注册是先决条件。该定义对商标相似度的要求，高于典型商标侵权案件中适用的“混淆可能性”标准。要被认定为“假冒”，商标必须与注册商标完全相同或实质上无法区分。根据这一更为严格的标准，商标假冒可获得的救济措施比商标侵权更多。

平行进口商品不属于假冒商品；因此，平行进口商品的分销商和销售者不会受到刑事处罚。不过，权利人可能根据其他知识产权或合同法律，对这类分销商和销售者提出其他索赔。

边境措施

美国海关与边境保护局

美国海关与边境保护局（CBP）是负责在美国边境处理假冒商品的主要联邦机构。所有进入美国的人员、行李和货物都须接受CBP的检查（《联邦法规》第19编第162.6条），CBP有权在美国任何入境口岸排除、扣留和没收假冒商品。过去几年，CBP报告称每年的扣押数量显著增加。2019年和2020年，自2014年以来首次出现扣押数量下降的情况；不过，整体扣押数量仍然较高，2020年扣押26,503起，价值超过13亿美元。

CBP依靠商标所有人提供的信息来识别假冒商品，并为此维护自己的可搜索在线知识产权权利记录数据库。商标所有人可以使用该机构的“知识产权权利电子记录系统”在CBP记录其美国商标注册。记录商标的费用为每类商品190美元，期限与基础注册的期限相同。除记录外，商标所有人还可以向CBP提供额外信息和材料，以协助识别假冒商品。权利人经常提供产品识别指南（例如，包含验证产品的印记列表、假冒产品的常见指标、授权被许可人和进口商、已知假冒者以及权利人联系信息），并为CBP人员开展现场产品培训。权利人还可以通过CBP的电子举报工具提供涉嫌侵权者的信息。

CBP在美国入境口岸发现疑似假冒商品后，可扣留该商品，并酌情向商标所有人提供某些有限信息（包括进口日期、入境口岸、原产国、货物描述及入境文件中所载数量，以及经编辑处理的货物图片），以协助CBP做出判断。

CBP将在五个工作日内通知进口商（若尚未通知商标所有人，也会同时通知）货物被扣留的情况，之后进口商有七个工作日的时间提供证明货物并非假冒的证据。如果进口商未作出回应或提供的证据不足以证明货物并非假冒，CBP可向商标所有人提供更多信息，包括未经编辑处理的货物图片（《联邦法规》第19编第133.21条）。由于商标所有人往往很难仅根据有限信息和经编辑处理的图片（这些图片会隐藏通用产品代码、序列号以及制造商、进口商和出口商的名称和地址等识别信息）来确定商品真伪，因此，CBP在七天等待期结束前能否向商标所有人提供未经编辑处理的图片，是一个备受争议的问题。由于该机构在这一问题上的指导意见不断变化，商标所有人反映，在与CBP官员沟通时，他们在信息披露意愿和信息披露时间方面存在很大差异。

如果CBP认定被扣留的货物为假冒商品，这些货物将被没收并罚没。CBP还可能对进口商处以民事罚款。

美国国际贸易委员会

CBP还负责执行美国国际贸易委员会（ITC）发布的排除令。ITC是一个准司法联邦机构，由行政法法官组成。美国商标所有人可根据1930年《关税法》第337条（《美国法典》第19编第1337条）向ITC申请排除令，ITC将对商标所有人关于非法进口假冒商品进入美国的指控展开“337调查”。

337调查与联邦法院诉讼程序非常相似，但存在一些关键差异。尽管ITC的投诉可以基于注册和未注册（普通法）商标权，但只有在国内有足够产业活动的公司才能利用ITC的保护。此外，与联邦法院诉讼程序不同，ITC的管辖权并非针对被指控侵权者个人，因此其发布的排除令可能适用于所有进入美国的侵权进口商品，无论进口商身份如何。商标所有人和被指控侵权者都像在联邦诉讼中一样参与诉讼程序，ITC还会指定一名调查律师代表公共利益。如果ITC认定存在违反第337条的行为，它可以发布预期禁令救济形式的排除令，禁止进一步进口侵权商品，和/或对在美国有重大商业活动或持有侵权库存的被调查方发布停止和禁止令。ITC无权裁定金钱赔偿；不过，对于违反ITC停止和禁止令的实体，ITC可处以每日至少10万美元的罚款。

ITC排除令由CBP执行，可适用于特定被调查方的侵权进口商品（有限排除令），或适用于所有侵权进口商品，无论来源如何（普遍排除令）。停止和禁止令由ITC执行，必要时可通过ITC发起的联邦诉讼执行。

刑事起诉

假冒者可能受到州或联邦执法机构的刑事起诉（《美国法典》第18编第2320条），该条款对故意贩卖假冒商品的行为规定了各种刑事处罚。对于个人而言，标准处罚包括：初犯可处以最高10年监禁和最高200万美元罚款；累犯可处以最高20年监禁和最高500万美元罚款。公司和其他实体可被处以最高500万美元罚款（初犯）或1500万美元罚款（累犯）。在以下情况下，检方可寻求加重处罚，包括可能判处终身监禁：被告在假冒行为中鲁莽或故意造成或试图造成严重身体伤害或死亡，或案件涉及假冒军用物资或服务，或假冒药品。

除这些处罚外，被定罪的假冒者还需向受害者支付赔偿金，包括商标所有人（不过，赔偿金额通常低于商标所有人在针对假冒者的民事诉讼中可能获得的赔偿金额）。此外，涉案假冒商品，以及犯罪过程中使用的任何设备、存储设施、车辆或其他财产，以及从犯罪中获得的任何收益，在成功定罪后将被没收并可能被政府销毁。

执法机构在调查和起诉假冒者时，依赖商标所有人的举报和其他合作。成功的刑事起诉通常需要商标所有人提供证据和证词，以证明所涉商标权的有效性，以及被告未经授权使用这些商标的情况。

民事执法

由于商标所有人对刑事反假冒执法的时机和其他方面几乎无法控制，许多商标所有人除了或替代刑事起诉，更倾向于通过民事诉讼寻求救济。在损害赔偿民事案件中，商标所有人可选择陪审团审判或法官审判（非陪审团审判）。陪审团通常裁定更高的损害赔偿金额，但在案件涉及复杂问题或事实时，商标所有人可能更倾向于法官审判。

私人调查

民事案件的第一步通常是由商标所有人发起的私人调查。这通常包括安排对疑似假冒商品进行调查性购买、收集产品样本和其他证据、确认商品确实为假冒品，以及识别潜在被告。商标所有人可利用调查过程中收集的证据，支持其申请某些类型的紧急救济，包括临时限制令、资产冻结或初步禁令。

民事扣押

在民事假冒案件中，商标所有人可申请单方扣押令。商标所有人在提起诉讼时申请单方扣押令，以防止被告隐藏、销毁或以其他方式处置假冒商品、制造假冒商品的工具以及假冒活动记录（《美国法典》第15编第1116(d)条）。民事扣押是假冒案件中备受追捧的救济措施，因为如果获得批准，它能立即将假冒商品从市场上清除，保留假冒证据，并有助于更准确地确定损害赔偿金额。由于单方扣押令是在未事先通知被告的情况下授予的，商标所有人必须首先向法院提供足够的担保，以防错误扣押，并证明：

• 单方扣押令是唯一充分的救济措施；

• 商标所有人未公开扣押事宜；

• 商标所有人很可能在其假冒索赔中胜诉；

• 如果不下令扣押，商标所有人将遭受立即且不可挽回的损害；

• 对商标所有人的损害超过对货物将被扣押的被告的任何合法权益；

• 待扣押货物位于指定地点；以及

• 如果提前通知扣押事宜，被告将销毁、转移或隐藏货物。

商标所有人的民事扣押申请应附有调查事实的宣誓书。虽然美国各地法院都相对常见地批准扣押令，但一些地区法院比其他法院更愿意批准此类申请。

金钱救济

根据联邦法律，商标所有人可寻求实际损害赔偿或被告利润核算，以及律师费。对于故意假冒行为，除非存在情有可原的情况，法院将裁定三倍损害赔偿（基础利润或损害赔偿的三倍，以较高者为准），并加上合理的律师费。

由于在假冒案件中往往很难（如果不是不可能的话）获得实际销售或利润的证据，联邦法律允许商标所有人选择法定损害赔偿，而非实际损害赔偿。法定损害赔偿范围为：每类使用假冒商标的商品1000美元至20万美元，或故意假冒的每类商品最高200万美元。

网络反假冒

网络假冒商品日益增多，为执法带来了复杂环境，需要灵活、多维度的应对方法。由于假冒者通常位于美国境外，且在网上向消费者隐藏真实身份，因此仅靠美国的法律策略不足以应对其活动。商标所有人必须运用多种工具，才能有效打击网络假冒者。

美国诉讼工具

即使假冒者位于美国境外，某些美国诉讼工具也可用于处理案件中涉及美国的方面。例如，如果假冒者使用美国的中介机构（如支付处理商、金融机构、互联网服务提供商（ISP）、电子商务网站或域名注册商），美国法院可对这些活动行使管辖权（包括冻结任何美国账户）。

美国民事诉讼程序还允许商标所有人对身份不明的假冒者提起法律诉讼，在诉讼中将这些实体列为“约翰·多伊”被告。这使商标所有人能够进行证据开示，以查明假冒者身份。这种证据开示可包括与假冒者有业务往来的第三方中介机构（如ISP、域名注册商和航运公司）。此外，商标所有人可使用间接证据（例如，在不同电子商务网站上使用同一用户名以及其他假冒销售模式）证明假冒者身份，和/或将假冒者在不同平台的活动联系起来。

根据美国法律，明知故犯地协助销售假冒商品（或故意对这种活动视而不见）的第三方可能承担共同侵权责任。这种共同侵权责任的威胁，结合下文所述的安全港规定，为在线中介机构提供了强大动力，促使其及时响应权利人关于假冒活动的举报，并在提起诉讼前采取适当行动。

在线中介机构的安全港

美国商标判例法和《数字千年版权法》（DMCA）各自提供了一个安全港，在在线中介机构遵循处理权利人侵权举报的通知 - 删除程序的情况下，保护这些设施被侵权者使用的某些在线中介机构免受共同侵权责任。与美国有重大联系的ISP和电子商务网站通常会在收到权利人的侵权举报后删除侵权内容，以享受这些安全港保护。如果中介机构直接参与假冒活动或明知活动存在却选择忽视，则不适用安全港规定。

中介机构的通知 - 删除机制可能只提供临时救济——如果被指控的侵权者选择提交反通知，对中介机构删除侵权材料提出异议，除非提起诉讼，否则中介机构可能会恢复被删除的材料。此外，成功的删除将导致侵权内容从网站上移除，但侵权者可以轻松切换到新的ISP或创建新网站。

DMCA还提供了一种特殊类型的传票，可帮助权利人了解在线假冒者的身份。具体而言，DMCA允许版权所有人向ISP送达传票，要求其提供“足以识别被指控侵权者”的信息（来自ISP的业务记录）（《美国法典》第17编第512(h)条）。该传票可与删除通知同时送达ISP。版权所有人必须向法院提交一份请求，其中包含：

• DMCA通知的副本；

• 拟议传票；以及

• 一份宣誓声明，表明传票的目的是查明假冒者身份，且仅用于此目的。

只要请求符合DMCA要求，法院将在不要求版权所有人提交实际投诉的情况下签发传票。传票必须由ISP所在地地区法院的书记员处理。该传票仅适用于涉及侵犯商标所有人版权材料的假冒案件。

域名救济

如果假冒者在带有侵权域名的流氓网站上销售假冒商品，商标所有人可通过诉讼（依据美国法律）或仲裁程序（依据统一域名争议解决政策（UDRP）或类似机制）寻求转让或取消该域名。域名也可能在“我们的网站行动”等国家知识产权协调中心发起的刑事执法行动中被美国执法机构扣押。

中介机构服务条款

商标所有人可在无需诉讼的情况下寻求在线中介机构的自愿合作。在收到商标所有人的假冒活动举报后，一些中介机构将根据其服务条款协议的违规情况，自愿终止对假冒者的服务（这些协议通常禁止将中介机构服务用于非法活动）。例如，商标所有人可向假冒者网站上宣传的信用卡公司和支付处理商举报假冒者，这些中介机构可能选择终止假冒者的商户账户，使其无法再处理销售款项。这些支付中介机构还可能因假冒者违反服务条款而对其处以高额罚款。这种执法方法在以下情况下特别有效：例如，假冒者运营着大量流氓网站，但仅通过少数商户账户处理支付，因为商户账户对假冒者来说往往比其各个网站和域名更有价值。

2023年《在线零售市场消费者诚信、通知与公平法案》对假冒卖家信息披露的影响

作为2023年《综合拨款法案》一部分签署成为法律的《在线零售市场消费者诚信、通知与公平法案》（INFORM消费者法案），要求在线市场收集、核实并向消费者披露某些高销量第三方卖家（在12个月内交易超过200笔且收入超过5000美元的卖家）的识别信息。这些信息包括卖家姓名、银行账户号码、税务识别号、工作电子邮件地址和电话号码，以及卖家代表的政府颁发身份证件（个人卖家）或实体名称/实际地址的政府颁发记录或税务文件（实体卖家）。INFORM消费者法案并未为权利人提供任何要求披露的执法工具，或针对在线市场或高销量卖家不遵守规定的诉讼权利。尽管如此，该法案实施后，卖家信息可能会更易获取且可靠。

预防措施与策略

有效的多维度反假冒方法包括某些预防措施。首先，商标所有人应在美国专利商标局和美国版权局分别注册关键商标和版权（如产品包装版权）。这些商标和版权也应在CBP进行记录。

商标所有人还应：

• 监控（或雇用供应商监控）主要在线市场和平台，以及有风险的实体店，查找疑似假冒产品；

• 与主要执法机构和人员建立并保持联系（例如，与商标所有人所在行业相关的CBP卓越中心、国家知识产权中心和白宫知识产权执法协调员）；

• 向CBP提供产品识别指南，并定期更新这些材料；

• 为CBP和其他主要执法机构提供现场培训和其他支持；

• 与其他权利人和权利人组织合作，开展执法培训和刑事突袭行动；

• 采用适当的包装和产品特性以协助产品认证，并考虑采用追踪溯源技术监控合法供应链；以及

• 与合法供应商、分销商和消费者建立良好关系，以支持反假冒目标。

本文原文为英文，中文为机器翻译，仅供参考，如有问题或建议，欢迎随时与我们联系。